10月16日,北京市科委、中關(guān)村管委會,中國人民銀行北京市分行,國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局,中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局有關(guān)負(fù)責(zé)人,以及北京市委金融辦相關(guān)負(fù)責(zé)人出席《北京市關(guān)于加快構(gòu)建科技金融體制 有力支撐高水平科技自立自強(qiáng)的實施方案(2025—2027年)》(下稱《實施方案》)專場新聞發(fā)布會,介紹北京構(gòu)建科技金融體制有關(guān)情況與下一步工作安排。
日前發(fā)布的《實施方案》對北京市未來三年科技金融工作提出系統(tǒng)部署和明確目標(biāo),提出到2027年底,科技創(chuàng)新領(lǐng)域引入長期資本、耐心資本等在京新設(shè)基金規(guī)模力爭超萬億元;科技貸款和科技型企業(yè)貸款余額分別突破5.5萬億元和2.5萬億元,年均增速高于全國平均水平和全市各項貸款增速;推動科技創(chuàng)新債券、科技保險、科技型企業(yè)上市和不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)發(fā)行規(guī)模位居全國前列。
“加快建設(shè)完善首都科技金融服務(wù)體系,是北京加快建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心的關(guān)鍵推動力。”北京市科委、中關(guān)村管委會黨組書記、主任張繼紅在當(dāng)天新聞發(fā)布會上表示,北京市科委、中關(guān)村管委會將確保《實施方案》落地見效。
企業(yè)上市是支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的重要途徑之一。中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局黨委委員、副局長侯鳳坤在會上回答證券時報記者提問時表示,北京證監(jiān)局將做好與交易所、證監(jiān)會相關(guān)司局的溝通,更大力度支持符合條件的優(yōu)質(zhì)未盈利科技企業(yè)上市。指導(dǎo)企業(yè)用好北交所這一服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,鼓勵支持更多優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)赴北交所上市,更好發(fā)揮北京的“主場優(yōu)勢”。

(攝/首都之窗 李磊)
促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資發(fā)展若干舉措擬近期發(fā)布
近年來,北京市科技金融政策機(jī)制進(jìn)一步完善,科技企業(yè)上市融資服務(wù)成效明顯,科技企業(yè)股權(quán)融資渠道進(jìn)一步拓寬。
據(jù)北京市委金融辦分管日常工作的副主任曾林峰在會上介紹,今年1—9月,北京市新增境內(nèi)外上市公司11家,包括境內(nèi)3家(上交所科創(chuàng)板2家、創(chuàng)業(yè)板1家)、境外8家(含納斯達(dá)克4家、港交所4家)。同時,北京市委金融辦積極推動北京證券交易所(下稱“北交所”)提質(zhì)擴(kuò)容,持續(xù)深化新三板改革。截至9月底,北京市累計有北交所上市公司23家、城市排名第一,在審企業(yè)11家;新三板掛牌企業(yè)712家(其中創(chuàng)新層206家),城市排名第一。
近年來,北京市委金融辦研究出臺促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展專項政策,強(qiáng)化對科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力的金融支持。穩(wěn)步開展“股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點”和“認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點”,截至今年8月,累計完成93單基金份額轉(zhuǎn)讓交易,累計交易金額54.69億元;完成77筆基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù),融資規(guī)模307.14億元。推動公募REITs擴(kuò)容提質(zhì),截至今年9月,北京市已發(fā)行上市REITs產(chǎn)品15只,募集資金380億元,發(fā)行數(shù)量和募資規(guī)模均位居全國首位,企業(yè)多元融資路徑不斷拓寬。
創(chuàng)業(yè)投資與股權(quán)投資已成為推動科技長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。《實施方案》也明確提出要“促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展”。曾林峰介紹,近期,北京市委金融辦牽頭研究起草了促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策舉措,明確將培育壯大“耐心資本”、吸引集聚“國際資本”、大力發(fā)展“產(chǎn)業(yè)資本”、打通創(chuàng)投行業(yè)“募投管退”和提供行業(yè)發(fā)展“最優(yōu)服務(wù)”等作為重點發(fā)力方向。政策擬于近期正式發(fā)布。
繼續(xù)加大對科技創(chuàng)新的信貸支持力度
本次《實施方案》著重引導(dǎo)和支持金融機(jī)構(gòu)增加科技型中小企業(yè)首貸投放。中國人民銀行北京市分行黨委書記、行長巢克儉在會上表示,前期北京市在開展相關(guān)工作方面也取得一些成效。截至8月末,北京轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)科技型中小企業(yè)貸款余額同比增長30.9%,專精特新中小企業(yè)貸款余額同比增長14.3%,均顯著高于轄區(qū)人民幣各項貸款增速(7.6%)。
巢克儉指出,為持續(xù)加大和優(yōu)化金融供給,中國人民銀行北京市分行積極落實適度寬松的貨幣政策,推動一攬子貨幣政策措施在京落地見效。8月末,全市人民幣貸款余額達(dá)12萬億元,同比增長7.6%,當(dāng)月新發(fā)放企業(yè)貸款加權(quán)平均利率2.46%,為有統(tǒng)計以來新低。同時,積極推動北京地區(qū)相關(guān)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、科技型企業(yè)、商業(yè)銀行、證券公司等參與科技創(chuàng)新債券發(fā)行。截至目前,北京地區(qū)各類主體在銀行間市場發(fā)行科技創(chuàng)新債券超2300億元,規(guī)模全國排名前列。
巢克儉表示,中國人民銀行北京市分行將落實好《實施方案》工作要求,繼續(xù)加大對科技創(chuàng)新的信貸支持力度。加強(qiáng)宏觀信貸政策指導(dǎo),更好發(fā)揮結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具激勵作用。
發(fā)揮中關(guān)村“改革試驗田”作用
去年以來,金融監(jiān)管總局出臺了一系列重要舉措推動科技金融發(fā)展,包括推動金融資產(chǎn)投資公司(AIC)股權(quán)投資、保險資金長期投資改革、科技企業(yè)并購貸款和知識產(chǎn)權(quán)金融生態(tài)“四項試點”,引導(dǎo)銀行保險機(jī)構(gòu)投早、投小、投長期、投硬科技。國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局黨委書記、局長朱衍生在會上指出,北京作為全國科技創(chuàng)新的前沿陣地,各項創(chuàng)新走在全國前列。
朱衍生進(jìn)一步介紹,在北京,AIC股權(quán)投資試點加速落地,已儲備項目20余個,意向規(guī)模近300億元,位居全國前列;保險資金長期投資改革試點深入推進(jìn),轄內(nèi)4家險企試點獲批約210億元,已落地100多億元,落地進(jìn)程近半;科技并購貸款試點擴(kuò)面增效,轄內(nèi)科技企業(yè)并購貸款試點業(yè)務(wù)余額已超百億元;知識產(chǎn)權(quán)金融綜合生態(tài)更加豐富,知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款余額同比增長超兩成。
朱衍生表示,北京金融監(jiān)管局將切實推動《實施方案》在首都銀行保險領(lǐng)域落地落細(xì)。一方面,積極服務(wù)北京國際科技創(chuàng)新中心建設(shè),發(fā)揮中關(guān)村“改革試驗田”作用,聚焦首都科技金融重點難點問題,先行先試一批改革政策。另一方面,堅持以風(fēng)險可控為起點。引導(dǎo)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)外部基礎(chǔ)條件,合理把握科技金融發(fā)展的節(jié)奏,絕不搞“一哄而上”,要在有效控制風(fēng)險的前提下創(chuàng)新和拓展相關(guān)業(yè)務(wù)。
更大力度支持符合條件的優(yōu)質(zhì)未盈利科技企業(yè)上市
本次《實施方案》明確提出“發(fā)揮資本市場支持科技創(chuàng)新的關(guān)鍵樞紐作用”。侯鳳坤在會上介紹,北京證監(jiān)局將重點從私募基金、掛牌上市和債券三個方面發(fā)力。
在私募基金方面,對于社保基金、保險公司、中央企業(yè)和北京市市屬基金等各類長期資本,北京證監(jiān)局將積極參與做好私募基金設(shè)立服務(wù),鼓勵各類基金加快投資。同時,北京證監(jiān)局將多管齊下促進(jìn)“募投管退”良性循環(huán),持續(xù)深化股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點,完善基金份額估值評價體系,支持鼓勵私募股權(quán)二級市場基金(S基金)發(fā)展、參與實物分配股票試點等工作。
在掛牌上市方面,北京證監(jiān)局將指導(dǎo)企業(yè)用好用足資本市場各項創(chuàng)新改革政策、上市公司并購重組政策等,支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)境內(nèi)外上市,更好發(fā)揮北交所“主場優(yōu)勢”,支持四板市場高質(zhì)量建設(shè)專精特新專板。
在債券方面,北京證監(jiān)局將支持科技型企業(yè)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等發(fā)行科技創(chuàng)新債券,推動優(yōu)化“綠色通道”機(jī)制,鼓勵評級機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)與科技型企業(yè)相適應(yīng)的評級方法,研究制定本市科技創(chuàng)新債券相關(guān)支持政策。
此外,北京證監(jiān)局將還將積極支持人工智能、數(shù)據(jù)中心、智慧城市等符合條件的新型基礎(chǔ)設(shè)施項目發(fā)行REITs,助力盤活存量資產(chǎn)。
侯鳳坤在回答證券時報記者提問時還表示,企業(yè)上市是支持優(yōu)質(zhì)科技型企業(yè)的重要途徑之一。近年來,證監(jiān)會持續(xù)深化發(fā)行上市制度改革,不斷增強(qiáng)制度的包容性和適應(yīng)性,北京證監(jiān)局也將結(jié)合自身職責(zé),做好管理的同時加強(qiáng)服務(wù)。不斷優(yōu)化工作流程,持續(xù)提升輔導(dǎo)監(jiān)管工作質(zhì)效,既“搭天線”又“接地氣”,做好與交易所、證監(jiān)會相關(guān)司局的溝通,更大力度支持符合條件的優(yōu)質(zhì)未盈利科技企業(yè)上市。指導(dǎo)企業(yè)用好北交所這一服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,鼓勵支持更多優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)赴北交所上市,更好發(fā)揮北京的“主場優(yōu)勢”。